第一单元 初识基金
任务一 掌握证券投资基金的概念与特点
任务二 掌握证券投资基金市场的参与主体及其作用
任务三 掌握投资基金的法律形式
任务四 知晓投资基金的运作方式
任务五 了解证券投资基金的起源、发展及在金融体系中的作用
任务六 了解我国基金业的发展历程

第二单元 基金家族
任务一 明确证券投资基金分类的目的和依据
任务二 能够向客户提供股票基金的咨询服务
任务三 能够向客户提供债券基金的咨询服务
任务四 能够向客户提供货币市场基金的咨询服务
任务五 能够向客户提供混合基金的咨询服务
任务六 能够向客户提供保本基金的咨询服务
任务七 能够向客户提供交易型开放式指数基金（ETF）的咨询服务
任务八 能够向客户提供上市开放式基金（LOF）的咨询服务
任务九 能够向客户提供QDⅡ基金的咨询服务
任务十 分级基金

第三单元 基金设立
任务一 掌握封闭式基金的募集规程
任务二 掌握开放式基金的募集规程和认购方法
任务三 掌握ETF和LOF的认购规程
任务四 了解基金设立的监管要点

第四单元 基金绩效评价与选择
任务一 了解基金绩效衡量的目的和要素
任务二 能够计算基金净值收益率
任务三 掌握基金绩效的收益率衡量的方法
任务四 知晓风险调整绩效衡量方法
任务五 知晓择时能力衡量
任务六 了解绩效贡献分析

第五单元 基金的交易、费用与登记
任务一 掌握封闭式基金的交易要点
任务二 掌握开放式基金的申购、赎回要点
任务三 了解开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
任务四 知晓交易型开放式指数基金（ETF）的交易
任务五 知晓上市开放式基金（LOF）的募集与交易
任务六 了解开放式基金份额的登记

第六单元 基金运作
任务一 知晓基金管理人行业进入资格、职责和具体业务
任务二 了解基金管理公司机构设置
任务三 掌握基金投资运作管理内容和程序
任务四 掌握基金托管人职责、作用和托管业务流程
任务五 了解基金托管人对基金财产的保管要求和内容
任务六 了解托管人对基金投资运作监督内容和方式

第七单元 基金的市场营销
任务一 掌握基金营销特征和内容
任务二 知晓基金产品设计流程与定价要素
任务三 掌握基金营销渠道、促销手段与客户服务方式
任务四 了解基金销售机构的准入条件及资格管理
任务五 牢记基金销售行为规范
任务六 了解证券投资基金销售业务信息管理系统
任务七 了解基金销售机构内部控制要点

第八单元 基金利润分配与税收
任务一 掌握基金利润来源及与利润相关的财务指标
任务二 掌握不同类型基金利润分配的要求
任务三 知晓对基金相关主体的税收规定

第九单元 基金资产估值
任务一 掌握基金资产估值要考虑的因素及估值实务
任务二 掌握各种基金费用的计提标准及计提方式
任务三 了解基金会计核算的特点和内容
任务四 了解基金财务会计报告分析的内容

第十单元 基金的信息披露
任务一 能向客户介绍基金信息披露的基本知识
任务二 了解我国基金信息披露制度体系
任务三 知晓基金主要当事人的信息披露义务
任务四 掌握基金募集信息披露内容和要求
任务五 掌握基金运作信息披露内容和要求
任务六 掌握基金临时信息披露的内容和要求
任务七 了解特殊基金品种的信息披露
附录A 中华人民共和国证券投资基金法
附录B 证券投资基金考证模拟训练
附录C 证券投资基金考证模拟训练答案
参考文献